HUMANIDADES Y CIENCIAS SOCIALES - COMUNICACIONES
Rigor científico en las prácticas de investigación cualitativa*
Erazo Jiménez, María Soledad**
*El artículo es resultado de un trabajo elaborado para el Seminario de Investigación del Comité de
Área del Doctorado en Ciencias de la Educación, Universidad de Santiago de Chile, en noviembre de
2009; recibido en noviembre 2010, admitido en febrero 2011.
**Autora: Directora del Doctorado en Ciencias de la Educación, Universidad de Santiago de Chile Santiago,
Chile. E-mail: maria.erazo@usach.cl
Resumen
En el presente artículo se desarrolla y sistematiza un análisis de los criterios de rigor científico que, de acuerdo con la literatura especializada, guían -o deben guiar- los procesos de investigación cualitativa en las ciencias sociales. En primer lugar, se aborda la discusión contemporánea de estos criterios, incluyendo los propósitos de diferentes autores. En segundo lugar, se desarrolla el análisis de las diferentes posiciones considerando su distancia respecto de la investigación cuantitativa tradicional y la etapa del proceso de investigación a la que pertenecen. Finalmente, se discuten las implicancias que todo lo anterior tiene en relación a la investigación educacional.
Palabras clave: Ciencias sociales; Criterios de rigor científico; Investigación cualitativa
Scientific rigour in qualitative research practices
Abstract
The following article develops an analysis of the criteria of scientific rigour which according to the specializated literature guide -or should guide- the process of qualitative research in social sciences. At first, we review the contemporary discussion on these criteria including the proposals of different authors; then, we develop the analysis of the different positions considering their distance to the traditional quantitative research and the stage of the research process they belong to, and finally we discuss the implications for the educational research.
Keywords: Social sciences; Criteria of scientific rigour; Qualitative research
Rigor científico nas práticas de investigação cualitativa
Resumo
No presente artigo se desenvolve e sistematiza uma análise dos critérios de rigor científico que, segundo a literatura especializada, orientam -ou devem orientar- os processos de investigação qualitativa nas ciências sociais. Em primeiro lugar, abordase a discusão contemporânea destes critérios, incluindo os propósitos de diferentes autores. Em segundo lugar, desenvolve-se a análise das diferentes posições considerando sua distância respeito da investigação quantitativa tradicional e a etapa do processo de investigação à que pertencem. Finalmente, discutem-se as implicações que tudo o anterior tem com relação à investigação educacional.
Palavras chave: Ciências sociais; Critérios de rigor científico; Investigação cualitativa
I. Introducción
Una parte importante de nuestras conceptualizaciones acerca de la
naturaleza de la ciencia, el método científico, la investigación científica
y sus criterios de rigurosidad tienen su fundamento en lo que actualmente
se conceptualiza como ciencia positiva. De alguna manera,
ello se debe a que, al igual que otras ciencias sociales, las ciencias de
la educación han pretendido desde sus inicios fundar su identidad al
modo de las ciencias naturales, tratando de naturalizar los fenómenos
humanos de manera de hacerlos todo lo cognoscibles, explicables y
predecibles que el método y la actividad científica lo permitieran. Una
parte importante del cuerpo de teorías existentes, por lo tanto, se ha
construido de este modo, en busca del conocimiento verdadero, universal
y objetivo que, desde la perspectiva predominante, es el que
hasta hoy ha gozado del estatus de conocimiento científico.
Tensionados los cientistas sociales por el acelerado desarrollo científico-
tecnológico derivado de las Ciencias Físicas y Naturales, y por el
convencimiento de estar frente a un objeto de estudio de naturaleza
distinta al de dichas ciencias, no han podido obviar la discusión sobre
las alternativas metodológicas más adecuadas para la construcción del
conocimiento científico social. Ello ocurre, además, en un momento en
que también ha entrado en crisis la lógica que subyace al planteamiento
de la ciencia así llamada "moderna" y los supuestos sobre los cuales
se funda. Ya dentro de las Ciencias Físicas, la afirmación de la existencia
de una verdad absoluta y externa al sujeto cognoscente a la que es
posible acceder con el método apropiado, la separación sujeto/objeto
en el acto de conocer, entre otros supuestos, han sido fuertemente cuestionados
por los hallazgos de su propia investigación.
En Ciencias Sociales, este proceso de revisión se hace más complejo,
por el cuestionamiento que se ha hecho a la existencia de una realidad
social y humana, objetivable y medible a través de los instrumentos
y técnicas de análisis cuantitativos paramétricos o no paramétricas.
Todo esto ha llevado al desarrollo del debate sobre los métodos cualitativos
y cuantitativos, llevando a los investigadores a revisar la pertinencia
y vigencia de los métodos empleados en investigación y los supuestos básicos sobre los cuales han producido -y desean seguir
produciendo- conocimientos científicos en sus respectivos campos.
Esta reflexión operada en todo el ámbito de las ciencias sociales ha
derivado en algunas corrientes de pensamiento claramente identificables
en la actualidad. De diferentes formas y con distintos nombres,
han ido adquiriendo presencia en la literatura especializada opciones
paradigmáticas y metodológicas "cualitativas", cuyas raíces se remontan
al siglo XIX y principios del siglo XX, cuando Dilthey (1883-1911)
plantea la diferencia entre ciencias naturales y ciencias humanas (o
sociales), proponiendo para estas últimas los métodos hermenéuticos
e interpretativos, y Malinowski (1914) revoluciona el campo de la antropología
social con sus estudios etnográficos.
Así es como, actualmente, junto a una investigación cuantitativa,
encontramos diferentes opciones de investigación cualitativa, que tienen
su origen en la antropología y la sociología alemana y que luego,
entre los años 1910 y 1940, son recuperados y difundidos a través de
los estudios cualitativos realizados por la escuela de Chicago. La discusión
planteada en el campo general de las ciencias sociales tiene
también su correlato en educación y empieza a tener incidencia en los
programas de investigación y en el estatus asignado a las investigaciones
cualitativas. Esta creciente valoración se expresa, por ejemplo, en
la incorporación cada vez mayor de informes de estudios cualitativos
en las revistas especializadas.
No obstante esta tendencia hacia una valoración positiva de la investigación
cualitativa, prevalece aún un cuestionamiento a su carácter científico,
especialmente en lo que respecta a la rigurosidad con que se lleva a
efecto el proceso de investigación y a la credibilidad de sus hallazgos. En
esta crítica juega un papel importante -nuevamente- la robustez que han
adquirido los métodos cuantitativos en su capacidad de ofrecer procedimientos
y técnicas altamente efectivos en el tratamiento de los datos, lo
que aún aparece como incipiente en los estudios cualitativos.
Entendida esta discusión como parte del desarrollo epistemológico
y metodológico que la propia práctica científica ha promovido, superada
una primera etapa en que los métodos cualitativos logran erguirse
como una alternativa real al análisis de los fenómenos sociales y educacionales, cabe ahora preguntarse acerca de la posibilidad de contar
con criterios científicos de credibilidad consistente con los supuestos
epistemológicos en que se sustentan, que orienten la práctica investigativa
y el análisis de sus resultados, en un contexto en donde la
demanda por rigurosidad hacia a las investigaciones cualitativas, de
métodos de análisis explícitos y formalizados, se plantea tanto desde
fuera como desde el interior de los investigadores cualitativos. Una expresión
clara de esta preocupación es posible encontrarla -por ejemplo- en Miles y Huberman (1984) cuando plantean esa particular posición
del investigador, cuando frente al mundo social y humano busca
inferir claves para su comprensión. El investigador, como señalan los autores,
suele estar solo, por lo tanto, es fácil que se autoengañe porque
no tiene con quien contrastar sus observaciones, apreciaciones, conclusiones,
etc. Es posible que confunda un efecto serendípico con un simple
error, pues aunque los procedimientos de análisis y de presentación de
resultados sean suficientemente explicitados, las ambivalencias y
equivocidades del lenguaje generan, frecuentemente, ambigüedad. Es
posible, entonces, que con las mismas notas otros investigadores lleguen
a conclusiones distintas.
El artículo que se presenta a continuación se plantea como una
aproximación sistematizadora al análisis de los criterios de rigurosidad
científica aplicados a la investigación de corte cualitativo en Ciencias
Sociales, y particularmente en Educación, a la luz de la discusión que
existe actualmente en torno a los paradigmas que orientan la actividad
científica en general, y particularmente la educacional.
Tras una primera revisión bibliográfica, se hace evidente que el tema
de la rigurosidad o credibilidad puede ser abordado de diversas formas,
igualmente válidas pero que matizan la discusión en un determinado
sentido. Ante esta constatación, se ha hecho una opción por un análisis
que, si bien considera el contexto o marco en que se da la discusión,
privilegia la mirada "desde adentro" de los métodos cualitativos. Ello,
tanto en términos de los autores clásicos recuperados en el análisis de
los criterios propiamente tales, como en la referencia analítica de ellos.
Así, en este artículo no se pretende realizar un análisis comparativo
de los criterios de rigurosidad científica, asunto que es necesario dar por superado, o al menos dejar entre paréntesis por un tiempo para
avanzar en profundidad comprensiva, entendiendo que, tal como lo
señalara M. Scott (1991), el rigor científico está ligado no al uso de un
método versus otro, sino a la falta de errores, "impecabilidad" o perfección
con que son aplicados los mismos. El significado que esta
"impecabilidad" tiene en la aplicación de los métodos, en el marco de
investigación cualitativa, es lo que aquí interesa destacar.
II. Contexto teórico de la reflexión: Paradigmas científicos, métodos de investigación y procesos de investigación cualitativa
La actual discusión en torno a los métodos de investigación ha derivado
en un debate sobre las concepciones básicas en que se funda la
investigación social. La evolución en la reflexión y discusión teórica de
alguna manera ha conducido también a una diversidad terminológica,
que se enuncia en las confusiones que se producen entre lo que llamamos
"métodos cualitativos y cuantitativos", por ejemplo, y los llamados
"paradigmas de investigación social"; así como también tiende
a producirse confusión entre estos "paradigmas" y "métodos" y los conceptos
de "técnicas cualitativas y cuantitativas de análisis de datos".
Si se analiza en profundidad la literatura abocada al tema es posible
percibir que, si bien cada enunciado refiere a un mismo ámbito de preocupación,
corresponden a diferentes niveles de análisis.
En el siguiente apartado se intentará clarificar esos niveles y desarrollarlos
de manera que permitan abordar el tema de los criterios de
rigurosidad en la investigación cualitativa en mejores condiciones.
II.1. La distinción entre "paradigma cualitativo" y "métodos cualitativos" en Ciencias Sociales
El debate actual entre los métodos de investigación cuantitativos y
cualitativos tiene para muchos autores -Guba (1978), Parlett y
Hamilton (1976), Patton (1978), Rist (1977), Goetz y LeCompte (1988),
Vasilachis de Gialdino (1992)- un fundamento no sólo en las características
o en las ventajas y desventajas de uno y de otro método, sino
también en una discordancia básica entre paradigmas metodológicos.
Según los autores, cada tipo de método se vincula a una perspectiva
paradigmático-global distinta, aunque difieren en el carácter excluyente
o complementario que se daría entre estas concepciones en el proceso
de investigación.
El concepto de paradigma es inicialmente propuesto por Kuhn
(1971), fundado en las pruebas históricas tomadas del desarrollo científico
de la física, y si bien llevado al campo de las ciencias sociales ha
sido objeto de algunos reparos, no hay duda de que ha resultado altamente
significativo y aportador para la reflexión y búsqueda de comprensión
de los contextos teóricos e históricos en que se desarrolla la
investigación social y educativa.
Entre los autores que vinculan las opciones metodológicas a determinados
paradigmas está Rist, quien señala al respecto que la cuestión
no estribaría por sí misma en la elección de unas u otras estrategias de
investigación, sino más bien en cómo la adhesión a un paradigma y su
oposición a otro "predispone a cada uno a concebir el mundo, y los acontecimientos
que en él se desarrollan, de modos profundamente diferentes" (Rist, 1977:43). En la misma línea argumentativa se encuentra Irene
Vasilachis, quien, al llevar el análisis al campo de la sociología, afirma
que los métodos -sean estos cualitativos o cuantitativos- suponen y
realizan los postulados del paradigma en el cual se inscriben, entendidos
éstos como "los marcos teóricometodológicos
utilizados por el
investigador para interpretar los fenómenos sociales en el contexto de
una determinada sociedad" (Vasilachis, 1992:17).
En una perspectiva diferente están Cook y Reichardt (1986), quienes
sugieren desvincular la discusión acerca de los métodos de opciones
paradigmáticas y centrarla más bien en la adecuación de los métodos
a las necesidades de la investigación, sin atender a filiaciones
tradicionales: "...la elección de métodos -señalan- no debe hallarse
determinada por la adhesión a un paradigma arbitrario...tanto porque
un paradigma no se halla inherentemente ligado a una serie de métodos,
como porque las características del entorno específico de la investigación
cobran la misma importancia que los atributos de un paradigma
a la hora de escoger un método" (Cook y Reichardt, 1986: 41).
Si bien la discusión no está zanjada, existe una abundante bibliografía
que reconoce y fundamenta la existencia, si no de paradigmas,
por lo menos de diferentes modos de definir la realidad social y de
estudiar los fenómenos circunscritos a ella. La diferencia radica más
bien en los niveles en que se establece la diferenciación (ontológico,
epistemológico o solamente metodológico). Esto es clave, dado que
permite ordenar las clasificaciones de los distintos autores.
Así, por ejemplo, Para Egon G. Guba (1008), la distinción proviene de
los términos paradigmáticos, pues éstos definen, según su respuesta, a
preguntas relacionadas con los supuestos ontológicos, epistemológicos
y metodológicos con que trabaja el investigador. Dichas opciones, según
el autor, originan cuatro paradigmas: positivista, post-positivista, crítico
y construccionista. Las diferencias entre uno y otro provienen de lo
metodológico puesto que en los dos primeros se optaría por una vía de
trabajo experimental manipulativa (con algunas revisiones en el segundo
caso), una vía dialógica-transformativa en el tercer caso y un modo
de abordaje hermenéutico-dialéctico en el último caso.
Vasilachis (1992), por su parte, distingue tres paradigmas básicos en
sociología, con una clara diferenciación de fundamento epistemológico:
el materialista-histórico, el positivista y el interpretativo. En cada uno de
ellos, los científicos sociales trabajan con ciertos supuestos que responden
a opciones que refieren a: una cosmovisión filosófica, la determinación
de una o varias formas o estrategias de acceso a la realidad, la
adopción o elaboración de conceptos de acuerdo con la o las teorías
que crea o supone, un contexto social, una forma de compromiso
existencial y una elección respecto de los fenómenos sociales que se
analizan. Para la autora, dos de estos paradigmas estarían consolidados
en la producción sociológica -el materialista histórico y el positivista- en tanto que el interpretativo estaría en vías de consolidación.
Los métodos cualitativos se corresponden con éste último, el paradigma
interpretativo. Un aporte significativo de Vasilachis a la discusión
es la consideración de la co-existencia de dichos paradigmas. La autora
señala que esto podría explicarse aceptando el supuesto de la teoría
de la acción comunicativa propuesta por Habermas, según la cual
existen diversos mundos constitutivos y concurrentes en el sistema de referencia que los hablantes suponen en común en los procesos de
comunicación. El primero -mundo externo- estaría aludiendo a los
mundos objetivo y social, en tanto que el interno referiría al mundo
subjetivo de quienes forman parte de la acción así llamada comunicativa,
como señala Vasilachis (1992). Al respecto, considera que la
co-presencia de mundos que postula esta teoría deja en evidencia la
complejidad de los fenómenos sociales y la dificultad de analizarlos a
partir de la perspectiva de un sólo paradigma, señalando con ello el
necesario pluralismo epistemológico que concurre a la comprensión del
mundo de lo humano.
Evelyn Jacob (1987), llevando la discusión acerca de la existencia o
no existencia de paradigmas en la investigación al campo educacional,
en su estudio comparativo de cinco tradiciones dentro de la investigación
cualitativa en Estados Unidos, concluye que, efectivamente, es
posible identificar en ellas, como lo habría señalado Khun, un conjunto
de supuestos acerca de la naturaleza humana y la sociedad que
orientan su quehacer científico, aun cuando éstas no operen como
compartimientos estancos que restrinjan la mirada de los investigadores.
En sus palabras: "Las tradiciones son importantes, siempre y cuando
se tomen como posiciones "abiertas", ya que ellas proporcionan un
conjunto de supuestos orientadores de lo que se está estudiando" (Jacob, 1987:40).
En respuesta a estos hallazgos, Atkinson, Delamont y Hammersley,
argumentan en otro estudio que el intento de inscribir la investigación
educacional dentro de tradiciones o paradigmas no refleja el desarrollo
de la investigación referida a la realidad escolar: "las tradiciones
pueden ser tratadas, no como definiciones claras o entidades reales,
sino como estructuras que permiten sólo clasificar -no orientar- la investigación,
y las buenas investigaciones no levantan banderas nacionales" (Atkinson, Delamont y Hammersley, 1988: 243).
De acuerdo con Bisquerra (1989) puede observarse que varios autores
coinciden en señalar tres paradigmas fundamentales de la investigación
educativa: el positivista, el interpretativo y el crítico, a los
cuales el autor agrega uno nuevo que denomina "emergente". En su
análisis, el paradigma positivista se identifica con aquél que se funda en la adaptación del modelo de las Ciencias Físico-Naturales, siendo
un fiel representante del positivismo lógico. El paradigma interpretativo
(también denominado naturalista o cualitativo), se plantea como opuesto
al positivismo, agrupando a un conjunto de corrientes investigativas
como la etnografía, el paradigma ecológico y el interaccionismo simbólico,
entre otros, constituyendo en sí un paradigma no plenamente consolidado,
lo que le significa tener problemas epistemológicos aún no resueltos.
El paradigma crítico, basado en la Teoría Crítica de Habermas, no
diferenciaría entre teoría y praxis, y que aunque presenta mucha similitud
con el paradigma naturalista, se distanciaría en su intención de
cambio. A su vez, el paradigma emergente se entendería como la posibilidad
de llegar a una síntesis dialéctica entre métodos cualitativos
y cuantitativos, considerándolos como complementarios. Siendo una
propuesta incipiente de Bisquerra, este paradigma no se incluye en los
cuadros comparativos.
Esta clasificación descriptiva de Bisquerra y las propias características
que se atribuyen a cada paradigma coinciden en gran medida con
la clasificación aportada por Vasilachis y, analizadas en profundidad,
señalan iguales implicancias para la caracterización de las opciones
que fundan las prácticas de investigación en los planos ontológico,
epistemológico y metodológico.
Por otra parte, en un esfuerzo de superación de las dicotomías, es
posible identificar y situar los trabajos de Gabriele Lakomski (1991) y
James Walker (1991), quienes tratan de responder a las perspectivas
implicadas en la investigación social acotando la distinción al nivel
metodológico más que paradigmático. Los autores indican lo inadecuado
que resulta plantear las posiciones cuantitativas y cualitativas en
oposición, especialmente en educación, haciendo referencia en sus
respectivos artículos a una tercera alternativa emergente que valora
la coexistencia de los dos paradigmas (cuantitativo y cualitativo) que
identifican como presentes en el debate. Se trata de la "Unity Thesis",
que propone superar la distinción que se hace sobre los supuestos
epistemológicos de los métodos cualitativos y cuantitativos, argumentando
que esta distinción tiene un sustento en una teoría del conocimiento
no fundada. La teoría unificadora -señalan- avanza en contra de creencias (dicotómicas) altamente populares: que es fundamental la
división entre las ciencias naturales y las sociales, que el aprendizaje
humano y la conducta no son reducibles a entidades físicas o a relaciones,
por ejemplo. El desafío que se plantea es demostrar que, tanto en
principio como en la práctica, no es necesario -ni realmente es la mejor
opción para el futuro- sostener tales posiciones.
Cualquiera sea el posicionamiento, no obstante, lo cierto es que el
carácter científico de una investigación requiere hoy por hoy delimitar
los marcos de referencia en que sustentan la así llamada cientificidad
y legitimidad de sus procesos y resultados, resultando entonces la clarificación
de los criterios que fundan dicho juicio un tema clave tanto
para los investigadores experimentados como para quienes se inician
en procesos de formación orientados a la producción científica de conocimientos.
Llevados al campo que ocupa la presente comunicación,
para acceder a una comprensión contextualizada de cuáles son esos
criterios de cientificidad que rigen la investigación cualitativa es necesario
dar aún un paso previo: la caracterización de los métodos cualitativos,
como una opción metodológica alternativa a los métodos cuantitativos
para la investigación en Ciencias Sociales.
II.2. Caracterización de los "métodos cualitativos" en Ciencias Sociales
y sus implicancias teórico-metodológicas
El tema de los métodos nos remite a la actividad mediante la cual los
científicos buscan lograr los objetivos de la ciencia, de acuerdo con su
conceptualización de ésta y las finalidades que atribuyen a su acción.
En el contexto de nuestro análisis cabe entender la investigación
científica como una actividad de indagación sistemática del mundo que,
con ajuste a un método -definido consensualmente como científico-,
permite adquirir un conocimiento que posee ciertas características que
lo hacen básicamente creíble ante el juicio de quienes comparten visiones
comunes acerca de la ciencia y el método que permite su desarrollo,
siendo éste -y no el contenido del conocimiento- la clave en
la determinación de su cientificidad.
En el marco del actual desarrollo epistemológico alcanzado en la
reflexión, cabe entonces aceptar -como efectivamente se acepta actualmente- que existen diferentes métodos de investigación, que fijan
además sus propias reglas y criterios para su operación.
Situados desde la investigación cualitativa, distintos autores han
intentado una caracterización de sus métodos (Cook y Reichhardt:
1986; Bisquerra: 1989, entre otros). Entre ellos está la tipificación de
Taylor y Bogdan (1986) que, desde el punto de vista que aquí interesa
-la identificación de los criterios de rigurosidad científica asociados a
los métodos cualitativos-, se presenta como la que permite de mejor
manera establecer esa línea de demarcación teórica, metodológica y
procedimental asociada a dichos métodos.
Para Taylor y Bogdan (1986), el método refiere precisamente al
modo en que enfocamos los problemas y buscamos las respuestas,
reconociendo en esta línea las dos perspectivas teóricas consensuadas
en el análisis (el positivismo y aquélla que las autoras denominan como
fenomenológica). No obstante esta similitud, identifican entre ambas
una línea demarcatoria tan radical que hace que, en los hechos,
positivistas y fenomenólogos no sólo investigarían aplicando distintos
métodos, sino que abordarían diferentes tipos de problemas y estarían
en busca de distintas clases de respuestas. Por lo tanto, de acuerdo a
las autoras, aun cuando unos u otros pueden recurrir a datos cualitativos
o cuantitativos, lo hacen buscando respuesta a problemas distintos.
El positivista -señalan- busca el conocimiento de los hechos y las
causas de los fenómenos sociales con independencia de los estados
subjetivos de los individuos, en tanto que el fenomenólogo quiere entender
los fenómenos sociales desde la propia perspectiva del actor,
tratando de descubrir el modo en que se experimenta el mundo, cómo
es percibido por las personas.
Con esta delimitación, las autoras, yendo más allá de las definiciones
según las cuales la frase "metodología cualitativa" refiere en su
sentido más amplio a la investigación que produce datos descriptivos
no numéricos (las palabras de las personas, habladas o escritas, la conducta
observable, por ejemplo), la entienden -consistentemente con las
miradas paradigmáticas de la ciencia- como un modo de encarar el
mundo empírico. Cuando hablamos de investigación cualitativa -señalan
las autoras- hacemos referencia a un campo de actividad científica que se caracteriza por un conjunto de notas tan distintivas que no
es posible entenderla al margen de un conjunto de opciones que marcan
una ruta inconfundible y propia a la actividad investigativa.
En lo que respecta a las características de la investigación propiamente
cualitativa se señala:
1. El ser una investigación inductiva en que los investigadores buscan
desarrollar conceptos y comprensiones partiendo desde los datos.
Una investigación que, al no intentar testear modelos ni verificar o contrastar
hipótesis, emplea un diseño flexible.
2. El escenario y las personas son vistas en una perspectiva holística,
no son reducibles a variables sino que son consideradas como un
todo que se intenta comprender en su contexto histórico.
3. El contexto, en el que los investigadores reconocen el efecto que
ellos mismos causan en las personas y que, ante la imposibilidad de
eliminar dicho efecto, tratan de controlarlo, aminorarlo, entenderlo e
incorporarlo, en última instancia, para el análisis e interpretación de
sus datos.
4. Los fenómenos estudiados se tratan de comprender desde las
personas mismas, vale decir, desde los significados particulares que
ellas les atribuyen.
5. El investigador se acerca a la realidad como si las cosas estuvieran
ocurriendo "por primera vez", no dando nada por sobreentendido,
dejando de lado sus propias expectativas.
6. El investigador entiende y asume todas las perspectivas como
igualmente valiosas, ya que no busca la verdad ni se impregna de sentidos
morales.
7. Los métodos y técnicas empleados se definen como "humanistas",
en el sentido de que se evita reducir los datos a ecuaciones o formulaciones
que pierdan de vista el aspecto humano y se resguarda el propósito
de conocer a las personas al nivel de sus vivencias cotidianas y
en lo posible experimentar lo que ellas sienten.
8. Una investigación en donde se enfatiza la validez de la información
por sobre la confiabilidad y cuyos mecanismos de evaluación deben dar
cuenta de la relación entre los datos y lo que los sujetos hacen y dicen
(Taylor y Bogdan,1986).
Llegados a estos niveles de enmarcamiento metodológico de los
métodos cualitativos, no cabe sino reconocer las importantes derivaciones
conceptuales y teóricas que de ellos derivan para la investigación
social, que tocan no sólo la forma en que son asumidas la generalización
y la técnica analítica predominante, sino que además redefinen el
lugar de la teoría, y cuestionan el supuesto de la objetividad.
Desde nuestro punto de vista, es hacia estas derivaciones que apunta
Vasilachis (1992) cuando señala las diferencias entre los métodos
cualitativos y los métodos cuantitativos. Por otra parte, el análisis que
Goetz y LeCompte (1988) realizan de las cuatro dimensiones en que
ordenan los supuestos de la investigación tiene una correspondencia
muy cercana con los planteamientos de Vasilachis en la obra citada y
confirma las implicancias teórico/metodológicas a que se ha hecho referencia,
al delimitar el modo en que se abordan en la investigación cualitativa
las dimensiones: inductivo-deductiva (lugar de la teoría en la investigación:
punto de partida o de llegada), generativo-verificativa (lugar
de la evidencia en la investigación), subjetivo-objetiva y constructivoenumerativa
(los modos de formulación y diseño de las unidades de
análisis).
II.3. Caracterización del proceso de investigación científica cualitativa
en Ciencias Sociales y las técnicas asociadas
Los autores que centran su atención en la descripción y delimitación
de las características de la investigación cualitativa -tanto los aquí referenciados como aquéllos que han desarrollado con posterioridad
la perspectiva- coinciden en identificar en las críticas acerca de la falta
de objetividad, validez, rigor y sistematicidad que se hacen a la investigación
cualitativa el sustrato de una afirmación de que sólo habría
un método científico de investigación: aquél que se emplea en el
estudio de los fenómenos de la naturaleza. En este sentido, la cuestión
de la validez más bien apuntaría -como señalan Kirk y Miller
(1986)- a "si el investigador ve lo que piensa que ve", entendido este
"ver" como un acto de objetivación mediado por la aplicación del método,
que regularía la necesaria distancia entre objeto investigado y
sujeto investigador.
En el marco del análisis hasta aquí realizado, cabe abrir el debate
sobre los criterios que sustentan los juicios de cientificidad del conocimiento.
Al margen de los desarrollos epistemológicos que hoy se identifican
en la base de la actividad investigativa del estudio de los fenómenos
sociales, la metodología investigativa denominada como correcta y
los criterios de rigurosidad asociados a ella están ligados con el paradigma
que presupone, a saber: el positivista, orientado a la medición,
cuantificación y desarrollo de teorías generalizables; el interpretativo,
sustentado sólidamente en la hermenéutica busca dar cuenta de los
significados implícitos en las interacciones sociales, y por último, el
materialista-histórico (o crítico), cuyo método dialéctico es capaz de
activar procesos de transformación en la conciencia social y política,
tanto del sujeto que investiga como de los sujetos investigados. Juzgar
el ajuste a criterios de cientificidad de unos o de otros, entonces,
supone situarse desde puntos de vista tan diferentes como la finalidad
y opciones que hace el investigador en su búsqueda del conocimiento
así llamado científico.
Situados en el campo del desarrollo de los métodos cualitativos, se
han ido, a su vez, generando escuelas o estrategias de investigación,
cada una de las cuales ha desarrollado procedimientos de aproximación,
recopilación y análisis de la información. Esto equivale a decir que existe
hoy una gran distancia entre las propuestas actuales y las primeras
aproximaciones metodológicas -que podríamos llamar 'ingenuas'- en
que el investigador (solo, enfrentado al fenómeno) debía ir paulatinamente
definiendo su estrategia y adecuando métodos, sin otro referente que
su sensibilidad y sentido común científico y lo que hoy se tiene como
propuestas de estrategias de investigación específicas que orientan la
investigación científica. Éstas, aun cuando en apariencia guardan cierta
similitud con las estrategias empleadas en el marco cuantitativo, revisten
características que las hacen significativamente distintas en el marco
cualitativo y es necesario dejarlas al menos enunciadas.
Por ejemplo, Kirk (1986) propone cuatro fases dentro del proceso
científico:
1. Invención (diseño de investigación)
2. Descubrimiento (recolección de datos).
3. Interpretación (análisis)
4. Explicación (documentación)
Estos procesos se desarrollan en forma iterativa, derivándose de
cada uno de ellos lo que constituye el sentido de su realización. Así tenemos que: de la invención deriva un plan de acción; del descubrimiento,
la información; de la interpretación, la comprensión, y de la
explicación, la comunicación de los mensajes -conocimiento- que se
han producido en el proceso de investigación.
Goetz y LeCompte (1988), por su parte, orientan el proceso de análisis
e interpretación de los datos especificando las operaciones que
se incluyen en cada una de las siguientes estrategias alternativas:
1. Teorización: forma genérica de pensamiento sobre la que se construye
todo el análisis.
2. Estrategias de selección secuencial: operaciones formales diseñadas
para integrar el análisis y recogida de datos.
3. Procedimientos analíticos generales: medios de manipulación sistemática
de datos. De igual modo orienta la interpretación e integración
de resultados mediante alguna combinación de los procesos de:
consolidación teórica, aplicación teórica, utilización de metáforas, analogías
y síntesis.
Miles y Huberman (1984) se definen a sí mismos como "positivistas
blandos" y, en algunas categorizaciones, se los ubica dentro de los
post-positivistas. Aun así, es pertinente destacar su aporte por el esfuerzo
de sistematización que han realizado en el nivel de la estrategia de
investigación y en el desarrollo de técnicas de investigación cualitativa.
En la obra citada, estos autores, especialmente interesados en la generalización
de los resultados de la investigación cualitativa y no en la
replicabilidad del análisis de datos, proponen una estrategia estructurada
en cuatro pasos:
1. Diseño de investigación
2. Recogida de datos
3. Análisis de resultados
4. Resumen e integración de resultados
A su vez, dentro del proceso de análisis de datos, identifican tres etapas
que operan como flujos concurrentes de actividad: Reducción de datos, presentación de los datos y redacción y verificación de conclusiones.
La primera consiste en el proceso de selección, focalización, simplificación,
abstracción, transformación de los datos, que constituyen la materia prima.
Se trata de pasar desde las notas de campo a los resúmenes, pues
escribir menos es parte del análisis. Algunas técnicas recomendadas son:
paráfrasis, resúmenes, reducir a números o rangos, cuidando de mantener
juntos números o rangos y su contexto, es decir, números y letras. La
segunda etapa, dentro de la lógica de que es el investigador quien mejor
conoce la información, hace referencia al ensamblaje ordenado de la información
que permite obtener conclusiones y tomar acciones. Esto, que
tradicionalmente se ha hecho a través de textos escritos, se propone que
sea hecho con matrices, gráficos, networks y charts. La tercera requiere
saber qué significan los datos, lo que debe ser susceptible de verificación,
para lo cual se rige también por reglas de procedimiento explícitas.
Cada uno de los pasos o etapas sugeridos por los distintos autores
tiene, a su vez, un correlato en técnicas y procedimientos ampliamente
detallados por ellos mismos. Así, por ejemplo, en la identificación de
las técnicas de recogida de datos que pretenden una reconstrucción de
la realidad, Goetz y LeCompte (1988), Schwartz y Jacobs (1984), Taylor
y Bogdan (1986), entre otros, exponen las siguientes técnicas: observación
participante y no participante, entrevistas estructuradas y no
estructuradas, entrevistas en profundidad, declaraciones personales,
historiales, comunicación no verbal, análisis de contenido, documentos
personales, fotografías y otras técnicas audiovisuales, métodos interactivos
y no interactivos, aplicación de medidas reactivas y no
reactivas, según Bisquerra (1989).
La Grounded Theory, que es un método que consiste en construir
la teoría a partir de la recolección de la información, por su parte, tiene
toda una propuesta para el análisis y reducción de los datos y derivación
de las teorías subyacentes. Se distinguen tres operaciones a
través de las cuales los datos son fragmentados, conceptualizados y
vueltos a articular analíticamente de un modo nuevo: codificación abierta,
codificación axial y codificación selectiva.
Entre las técnicas de análisis más empleadas por los autores se
encuentra también la "triangulación". Sobre la misma existe abundante material en autores como Bisquerra (1989), Goetz y LeCompte (1988),
Pérez (1994) y otros.
En lo que refiere a la dinámica misma del proceso de investigación
científico-cualitativa, cabe señalar que en ella incorporan etapas y procesos
que, si bien no se diferencian sustantivamente de las etapas del
método científico positivista, adquieren una dinámica distinta en tanto
los procesos científicos se abordan de forma recurrente, cíclica y circular,
lo que les da la flexibilidad necesaria para ajustar su diseño de acuerdo
con los hallazgos y la nueva información recogida de la realidad.
III. Criterio de credibilidad como rigurosidad científica en el marco de los estudios cualitativos
La preocupación por establecer ciertos cánones de rigurosidad científica
en el marco de los estudios cualitativos, que hagan "creíbles" los
hallazgos a los que se arriba, está presente en todos los autores analizados.
De hecho, éste parece ser el foco de atención principal al que
apunta una parte importante de los esfuerzos de delimitación de las
características de la investigación cualitativa: la sistematización y
explicitación de los procedimientos a seguir en la investigación propiamente
tal.
En un primer acercamiento, al abordar el desarrollo del tema es posible
percatarse de que la credibilidad de los hallazgos de los estudios
cualitativos tiene, sin duda, una relación directa, primero con el reconocimiento
del estatus científico de sus métodos, y segundo, con un juicio
al ajuste de la investigación a los procedimientos científicos definidos
para orientar sus procesos. En este sentido, la presentación hecha en
las páginas anteriores -sobre los paradigmas teórico/metodológicos- permite dar por superado el primer punto; no así el segundo que es el
objeto del presente artículo.
En relación a dicha dimensión de los debates, es posible encontrar
en la literatura especializada dos grandes perspectivas que se diferencian
de acuerdo al lugar desde donde se plantean los criterios: sea
desde la búsqueda de diferenciación y distanciamiento de los criterios
de confiabilidad y validez propios de la tradición positivista o desde los fundamentos epistemológicos propios de la metodología cualitativa,
que son los que interesan y se recogen en el análisis en curso.
A modo de ejemplo de la primera pespectiva, se encuentra Flick
(2004), quien asimila la rigurosidad de la investigación cualitativa a la
posibilidad de que sus resultados sean transferibles a otros contextos
(confiabilidad), para así esbozar una generalización que otorgue mayor
amplitud en la mencionada validez. De este modo, la validez aparece
como el concepto central a definir y al mismo tiempo el más complejo,
puesto que establece el sentido general de justificación del paradigma
metodológico cualitativo. En la misma línea, Rada (2006) realiza una
propuesta muy similar en cuanto a clasificación de criterios de rigurosidad
cualitativa, proponiendo como criterios de calidad de la investigación
cualitativa los de credibilidad o valor de verdad, la confirmabilidad
o neutralidad, la transferibilidad o aplicabilidad, la consistencia o dependencia,
junto a la contribución a la solución de problemas. De igual forma,
Luengo González (2010), en el análisis de la rigurosidad científica
de los estudios cualitativos, recurre a la noción de validez, llegando a
recopilar una amplia gama de definiciones que darían cuenta de su presencia
en los procesos investigativos.
En la segunda perspectiva, donde se aborda la definición de criterios
de rigor científico según patrones propios, generados desde el interior
de la actividad científica cualitativa, en conformidad y ajuste a
sus propios fines y supuestos, surge como criterio clave y diferenciador
el de "credibilidad", "auditabilidad", "transparencia" o "confirmabilidad",
por sobre los de confiabilidad y validez positivistas.
Existen algunas confusiones en relación a los criterios de rigor científico
en la investigación naturalista -señala Scott (1991)- ya que se
ha dicho erróneamente que las investigaciones de laboratorio -experimentales- son más rigurosas que las de naturaleza cualitativa.
Para asegurar que se cumplan los procedimientos tal como fueron
diseñados en el marco cualitativo, Flick (2004) y Schwandt y Halpern
(1988), entre otros, sugieren como mecanismo de control el concepto
de "auditabilidad", proveniente del ámbito financiero, en tanto sirve
para construir una vía de aseguramiento de coherencia procedimental,
conocido también con el nombre de "confirmabilidad", entendida como la posibilidad de que -con la misma información recogida- diferentes
investigadores lleguen a conclusiones similares, cuestión problemática
que planteábamos en el inicio de este artículo como una de las críticas
reiteradas al método cualitativo.
Al respecto, Guba y Lincoln (1985) y Castillo y Vásquez (2003), en
forma consistente con uno de los planteamientos centrales de los métodos
cualitativos, según el cual el investigador es el recurso fundamental
de credibilidad, señalan que ésta vendría a ser una habilidad particular
de los investigadores que les permitiría seguir la pista del modo en que
otro autor llegó a afirmar determinado resultado, basados en la revisión
de los registros y la documentación pertinente, la que a su vez ha de
contar con óptimos estándares de claridad y orden.
En este punto -el de la credibilidad-, Cádiz (2006) y Castillo y
Vásquez (2003) plantean que ésta se logra cuando los sujetos informantes
otorgan reconocimiento a las deducciones que los investigadores
han hecho de sus aportes. Por lo tanto, para que un estudio sea
creíble en ese sentido, quienes participan en la aportación de datos
deben ser consultados una vez que las conclusiones han sido elaboradas,
y si los informantes validan dicho resultado, sólo entonces puede
calificarse como creíble un proceso investigativo.
III.1. Sobre los criterios de credibilidad, etapas y procesos
de investigación cualitativa
Avanzando en la dirección de especificar los criterios de calidad que
sustentan la investigación cualitativa, es posible encontrar un conjunto
de autores clásicos que, como tales, sustentan los acuerdos
logrados en materia de credibilidad científico-cualitativa de la investigación
social y a quienes ha de referirse la evaluación de su rigurosidad.
Éstos se presentan a continuación atendiendo a los aportes
específicos que cada uno realiza, tanto al debate general planteado
como a la determinación de los criterios específicos que han de orientar
los distintos procesos y etapas de las prácticas de investigación
cualitativa.
III.1.1. La propuesta de M. Scott (1991)
Para Scott (1991), el juicio de credibilidad, en el nivel que nos estamos
planteando, se relaciona con la posibilidad de contar con ciertas pautas
que permitan evaluar el proceso seguido por los investigadores para llegar
a sus conclusiones. Situando el debate, señala además la importancia
de no abordar la discusión desde la comparación entre las distintas
opciones paradigmáticas, sino desde la perfección con que se aplican
los procedimientos definidos en el interior de cada una de ellas.
Este autor distingue dos niveles en que se debe plantear el análisis:
uno específico y otro general. En el primer nivel, ubica los criterios
de rigor que se vinculan al modo en que se conducen los procedimientos
específicos dentro de cada opción metodológica. En el segundo
nivel, que considera el más importante para la investigación, estarían
los cánones de rigor propios de cualquier investigación que se considere
científica, sea o no naturalista.
Situándose en el segundo, desarrolla cuatro criterios de rigurosidad
que podrían connotarse como: sistematicidad, consistencia, optimización
de la elección de procedimientos y comunicabilidad.
Para el autor: La sistematicidad refiere a la presencia tanto de un
desarrollo lógico y ordenado de los procesos de investigación, según
lo cual pueda seguirse su línea de razonamiento, como de una metodología
en la cual cada paso dé razonablemente lugar al siguiente. La
consistencia interna de la investigación está dada por el hecho de que
un supuesto o una línea de razonamiento tomado en un componente
no podría deliberadamente contradecir a otro componente sin justificación.
La optimización de los procedimientos específicos señala el
requerimiento de que éstos sean los del mejor nivel de entre los que
se conozcan a la fecha de la investigación, y consistentes con la pregunta
planteada. En este punto, sin embargo, admite el uso de procedimientos
menos sofisticados en una primera fase, en tanto puedan
servir para aportar información nueva en un área de conocimiento
desconocida. No obstante ello, a medida que se desarrolla el campo,
la proporción de métodos más sofisticados debe ir en aumento, en
tanto se adquiera una base de conocimiento más madura. Finalmente,
con comunicabilidad define el criterio según el cual la investigación debe ser abierta a la inspección pública, lo que en sí va conformando
una masa crítica respecto del área que se está trabajando y de los
mismos procedimientos empleados.
III.1.2. La propuesta de Guba (1989)
En la tarea de definir los criterios de credibilidad, Guba (1989) realiza
una clara opción por definir para la investigación naturalista sus propios
criterios de suficiencia y los métodos que le permiten alcanzarla,
aplicándolos con especial énfasis a los procesos de recopilación de la
información, análisis e interpretación de la misma. Para él, existen cuatro
criterios para juzgar la rigurosidad de un estudio: el valor de verdad,
su aplicabilidad, su consistencia y su neutralidad. En cada uno de
ellos, el componente clave de evaluación es una suerte de "auto-enjuiciamiento" del rigor en la aplicación de los procedimientos, lo que da
cuenta del carácter altamente reflexivo en la investigación.
En este contexto, por valor de verdad se refiere a cómo establecer
confianza en la verdad de los descubrimientos, a lo cual se responde
con la contrastación de las creencias e interpretaciones del investigador
con las creencias e interpretaciones de otras fuentes. Entre estas
últimas, las más importantes son las de los participantes, a las que se
accede mediante la prolongación del tiempo de contacto, la observación
continua, la triangulación, la recopilación de material referencial y
comprobaciones entre los participantes, para concluir con una corroboración
estructural, en la que se provoca la contrastación de los hallazgos
con los participantes. La aplicabilidad o transferibilidad de los
resultados a otros contextos la vincula no a la generalización -como
es entendida en el marco positivista- sino a la formulación de hipótesis
de trabajo que puedan transferirse a otros contextos similares. Para
ello, el recurso más importante es la descripción detallada de los contextos
en que se generaron los resultados. La consistencia en la investigación
cualitativa, por su parte, señala más una característica de
dependencia que de estabilidad. Como tal, abarca los elementos de
estabilidad de los datos y la rastreabilidad de éstos, proceso en el cual,
nuevamente, el componente descriptivo de las condiciones en que
éstos se generan, la complementación de las fuentes y la verificación con los participantes es un factor clave para su adecuada interpretación.
La neutralidad entendida como el intento de que los resultados
no estén influidos por las motivaciones, intereses e inclinaciones del
investigador, la aborda mediante la confirmabilidad de los datos producidos,
recurriendo a la triangulación, la reflexión epistemológica y la
verificación.
III.1.3. La propuesta de Goetz y LeCompte (1988)
Tomando un camino diferente, estas autoras intentan más bien aplicar
los fundamentos de fiabilidad y de validez interna y externa según
son conceptualizados en la tradición positivista, de los cuales se diferenciaría
la investigación etnográfica por su finalidad. Ésta es la reconstrucción
cultural. En esta misma línea se sitúan: Kidder (1981), Kirk y
Miller (1985), Miles y Huberman (1984) y Sandelowski (1986).
Para ello, proponen el uso de estrategias constructivas que permitan
el develamiento de los constructos analíticos o categorías que sustentan
la práctica investigativa, entendido como un "proceso de abstracción,
en el que las unidades de análisis se revelan en el transcurso de la observación
y la descripción" (Goetz y LeCompte, 1988: 30-31).
Para las autoras, la rigurosidad lograda en la investigación estaría
definida en un amplio margen en la etapa de diseño, donde se definen
la estrategia básica a seguir, las condiciones de la investigación y
la selección de los sujetos (investigadores y participantes). En segundo
lugar, se preocupan de los métodos de recopilación y análisis de
los datos. Como criterios de credibilidad señalan la fiabilidad interna y
externa. Como estrategia de resguardo de la fiabilidad interna, recomiendan
emplear descriptores de baja inferencia, varios investigadores,
participantes ayudantes, revisión por otros investigadores y datos
registrados automáticamente. Para aumentar la fiabilidad externa,
plantean la solución de cuatro problemas: los referidos al estatus del
investigador, la selección de informantes, las situaciones y condiciones
sociales, los constructos y premisas analíticos y los métodos de recogida
y análisis de datos. Para evaluar las partes de un informe de investigación,
sugieren los criterios: apropiado, claro, comprensivo, creíble, significativo, con su respectivo opuesto en la escala de evaluación.
III.1.4. La propuesta de Miles y Huberman (1984)
Estos autores realizan una opción similar, en el sentido de buscar la
especificación de procedimientos que se adapten a las metodologías
cualitativas, pero con la aspiración de lograr los niveles de validez y
confiabilidad: "Se necesitan métodos explícitos y sistemáticos para
derivar conclusiones, y para contrastarlas cuidadosamente. Métodos
que puedan ser usados para su replicación por otros investigadores,
tal como los test de correlación y significancia de los estudios cuantitativos" (Miles y Huberman, 1984:18). En el fondo, lo que para ellos
determina el tratamiento especial que se debe dar a los datos es lo
que denominan "el carácter resbaladizo de las palabras", dado que
éstas son la base de la información en los estudios cualitativos.
La solución que plantean (cuyas etapas y procedimientos se señalaron
en páginas anteriores, en este mismo artículo) no es muy diferente
del modelo de investigación cuantitativa, recuperando de los métodos
cualitativos el carácter iterativo e interactivo del proceso de investigación
en sus diferentes partes del proceso. Si bien proponen procedimientos
para cada una de las fases que definen el proceso de investigación, su
mayor énfasis está puesto en el momento en que se realiza el análisis e
interpretación de la información, en donde distinguen y describen procedimientos
para sus componentes clave.
Su mayor interés es alcanzar la generalización de los resultados de
la investigación cualitativa y la replicabilidad del análisis de datos cualitativos.
En este sentido, la pregunta central que intentan responder
es: ¿Cómo se pueden extraer significados válidos a partir de un análisis
cualitativo; qué métodos que sean prácticos, comunicables, que no
nos auto-engañen pueden emplearse?
III.1.5. La propuesta de Glaser y Strauss (1967)
Estos autores dan un especial énfasis a la generación de teorías a partir
de los datos recogidos y elaborados desde la realidad. Para ellos no
existe un quiebre fundamental entre el propósito y la capacidad de los
métodos o datos cualitativos y los cuantitativos. El quiebre concierne
a la primacía del énfasis en la verificación o generalización de la teoría:
"Nosotros creemos que cada forma de datos es utilizable para la verificación y la generalización de teoría, depende del énfasis. La primacía
depende sólo de las circunstancias de la investigación, del interés
y entrenamiento del investigador y del tipo de material que él necesite
para su teoría" (Glaser y Strauss, 1967:17). Pero consideran
importante centrarse en los datos cualitativos -que, a diferencia de
Miles y Huberman, son entendidos en la dimensión de interpretaciones
y sentidos- por cuanto los elementos cruciales de la teoría sociológica
son hallados frecuentemente con métodos cualitativos.
Partiendo de este hecho y asumiendo la explicitación de procedimientos
en el análisis de datos cualitativos como una necesidad, intentan
promover con su trabajo la sistematización de la recolección,
codificación y análisis de los datos cualitativos para la generación de
teoría. Ello, sobre la base de un cuestionamiento a la aplicabilidad de
los criterios y cánones de rigor científico cuantitativos, como criterios
apropiados para juzgar la credibilidad de la teoría basada en investigación
flexible: "Queremos sugerir que los criterios de juicio se basen en
el detalle de los elementos de las estrategias actuales usadas en la
recolección, codificación, análisis, y presentación de los datos que generaron
la teoría, y sobre la manera en que las personas leen la teoría" (Glaser y Strauss, 1967:224).
Situados ya en el terreno de dilucidar las pautas para evaluar la credibilidad
de los hallazgos, plantean dos problemas centrales: primero,
lograr que los lectores comprendan la estructura de la teoría (correspondientemente
con su enfoque del carácter de la investigación cualitativa),
y segundo, describir los datos tan vívidamente, como apuntan
Glaser y Strauss (1967), que los lectores logren vincular los hallazgos
-que han sido planteados en forma de teorías básicas- con la vivencia
y percepciones de las personas con quiénes se ha desarrollado la
investigación. Ambos problemas tienen que ver principalmente con el
proceso de comunicación de los resultados. De hecho, al desarrollar
los criterios de rigurosidad, su centro de preocupación lo constituye el
entregar al lector herramientas para evaluar los trabajos desarrollados
bajo la Grounded Theory, según los procedimientos y principios que rigen
su acción.
III.1.6. La propuesta de Corbin y Strauss (1990)
Si Glaser y Strauss enfatizan el diseño, Corbin y Strauss se centran
fundamentalmente en el aporte de criterios para la evaluación de la
calidad de los reportes de investigación. Es así como sugieren que, al
enfrentarse a una publicación de una investigación que pretende generar,
elaborar o contrastar una teoría, el lector puede distinguir cuatro
aspectos. En primer lugar, puede juzgar la validez; en segundo lugar,
puede juzgar la confiabilidad y credibilidad de los datos; en tercer lugar,
puede juzgar la adecuación del proceso de investigación con la
teoría generada, elaborada o contrastada, y en cuarto lugar puede juzgar
el fundamento empírico de los hallazgos de la investigación.
Con respecto a la validez, confiablidad y credibilidad de los datos,
señalan que, asumiendo que difícilmente el lector va a poder emitir un
juicio sobre la obtención del análisis ya que no está presente en las
sesiones analíticas ni en su secuencia, los investigadores tienen la
responsabilidad de remediar esto en parte, proporcionando información
sobre los criterios que emplean, lo que remite al criterio de "transparencia"
en la investigación cualitativa.
Para la evaluación de la adecuación del proceso de investigación con
la teoría, los autores proponen siete criterios que se refieren a la adecuación
en la selección teórica de la muestra, el ajuste de la recopilación de
información a los enunciados teóricos de la investigación, y especialmente
se focalizan en la adecuada sistematicidad y explicitación del procedimiento
de derivación de las categorías que van a dar paso a las teorías
fundantes (grounded theory). Estos criterios son:
1. Cómo se seleccionó la muestra inicial, sobre qué base.
2. Cuáles son las principales categorías que emergieron.
3. Cuáles son los principales incidentes, eventos o acciones que llevaron
a alguna de esas categorías.
4. Sobre la base de qué categorías teóricas se seleccionó la muestra;
cómo esas formulaciones teóricas orientaron la recolección de
datos; luego de que la muestra teórica fuera constituida, cómo se representaron
en ella las categorías.
5. Cuáles fueron las hipótesis pertinentes a la relación entre las
categorías; sobre qué base fueron formuladas y contrastadas.
6. Cuando en una instancia las hipótesis no prosperaron, qué se observó
en cambio, en qué consistió la discrepancia, cómo afectó ello la
hipótesis.
7. Cómo y por qué fueron seleccionadas las categorías; si la selección
fue gradual, difícil o fácil; sobre qué base se tomó la decisión de
análisis final; cómo se hizo extensivo el "poder explicativo" en relación
a los fenómenos después del estudio y si la "relevancia", como discusión,
figuró tempranamente en la decisión.
En relación a la evaluación de los fundamentos empíricos de los
hallazgos, señalan otros siete criterios que se centran fundamentalmente
en la consistencia interna de la teoría derivada, su relación con
los datos empíricos y la relevancia de los hallazgos, lo cual remite especialmente
a los procesos de análisis, interpretación, derivación de
conceptos e integración. Los siete criterios mencionados son:
1. Si se han generado conceptos; si éstos son originados por una
actividad de codificación o categorización; cuáles son sus supuestos.
2. Si los conceptos son descritos sistemáticamente; si se ha establecido
una relación entre ellos; si esa relación es desarrollada sistemáticamente;
si las relaciones se presentan como una lista de hipótesis, un
conjunto de proposiciones o en otros términos formales.
3. Si hay muchas o pocas relaciones conceptuales y si las categorías
son bien desarrolladas; si las categorías tienen densidad conceptual.
4. Si hay suficiente variación dentro de la teoría. Según sea el fenómeno,
ésta puede ser singular o multidimensional.
5. Si están las mayores condiciones que afectan al fenómeno en el
estudio; si están integradas y construidas dentro de su explicación.
6. Si ha sido tomado en cuenta el proceso.
7. Si los hallazgos teóricos parecen significativos y extensibles.
III.1.8. La propuesta de Krause (1994) y Pérez (1994)
En base a los análisis y propuestas de rigor científico de los clásicos, otros
autores han avanzado en sistematizaciones y complementaciones, entre
las cuales se rescatan aquí las de Mariane Krause y Gloria Pérez Serrano.
Para Krause (1994), la calidad de la investigación cualitativa ha de
desarrollarse y evaluarse atendiendo a un conjunto de criterios que devienen de su propia naturaleza y método. El primero es el de densidad
y profundidad en la descripción de los hallazgos. El segundo, su aplicabilidad/utilidad; el tercero es la transparencia y contextualidad con que se entrega y presenta la información; el cuarto, el resguardo
de la intersubjetividad que debe estar presente en los procesos de
construcción de la interpretación y su comunicación; el quinto, la
representatividad de los sistemas categoriales emergentes, en relación
a los datos recopilados; finalmente, el criterio de generalización entendido
como abstracción conceptual del sistema teórico resultante de la
investigación.
Finalmente, tomando los aportes de Pérez (1994), para quien el
criterio de confirmabilidad "se traduce en el acuerdo de interobservadores
en la descripción de los fenómenos, dilucidación de los significados
y generalización de las conclusiones." (Pérez, 1994:94), es
posible rescatar un conjunto de criterios que, llevados a la práctica
investigativa, han de preservar la calidad de sus procesos y resultados.
IV. A modo de síntesis integrativa
Llegados a este punto del análisis, no cabe sino constatar el hecho de
que la pregunta por la rigurosidad de la investigación cualitativa no sólo
ha sido abordada en extensión y profundidad, sino que presenta grados
de consistencia y coherencia de criterios entre los autores, en los cuales
se manifiestan también los altos grados de madurez y contundencia
metodológica y científica de los métodos cualitativos de investigación.
Mirado desde esta perspectiva, no se trataría entonces de aplicar
los criterios de investigación cuantitativo-positivista al ámbito de los
estudios cualitativo-interpretativos, sino de un campo específico de
investigación, cuyo sustento metodológico se ha desarrollado atendiendo
tanto a su fundamento epistemológico como a los fines que orientan
sus prácticas, procesos y procedimientos.
Así, el investigador que se adentra en el desarrollo de una investigación
cualitativa ha de constatar que, dado el actual estado de avance
y consolidación teórico-metodológico de cada una de las opciones,
la decisión tiene mucho más que ver con la naturaleza del objeto y las dimensiones de realidad que se busca abordar en la investigación que
con aspiraciones de rigurosidad que, históricamente, eran resueltas
casi exclusivamente por la investigación cuantitativo-positivista.
Tal vez resulte pertinente destacar en este punto que, como señalan
Castillo y Vásquez (2003), en la actualidad, disciplinas del área de
la salud, que tradicionalmente han basado sus investigaciones en
métodos cuantitativos, están empleando metodología cualitativa como
la etnografía, la teoría fundamentada o la fenomenología para comprender
temáticas que resulta imposible entender de manera cuantitativa.
Así, por ejemplo, mediante el análisis cualitativo se pueden abordar
factores determinantes en la salud tales como la calidad del cuidado.
Según nuestro análisis, y aquí adquiere sentido la detallada revisión
hecha a los autores, no hay un trabajo -sino varios- que han especificado
de manera coherente, lógica y clara, los procesos, etapas, procedimientos
y técnicas posibles de seguir en un estudio de corte cualitativo
que pretenda ajustarse a estándares de rigor científico.
Al preguntarnos por la rigurosidad de los métodos, es probable que hoy
resulte menos difícil concordar en la idea de que diferentes modos de investigación
requieran diferentes criterios de evaluación de su rigurosidad
científica, en tanto éstos sean públicos, asequibles, comprensibles, coherentes
y fundados en las propias determinantes del campo teóricometodológico
elegido por el investigador.
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